«При регистрации компании мы проводим проверку конечных бенефициаров компании на добросовестность, а также на наличие санкционных рисков. Поэтому те компании, которые зарегистрированы на сегодняшний момент в МФЦА, такую проверку прошли. Со временем санкционные списки меняются, как правило, они расширяются. Поэтому даже в отношении действующих компаний ситуация может поменяться, поэтому мы постоянно ведем мониторинг санкционных списков, баз по определению добросовестности юридических и физических лиц. Если такая компания будет выявлена, то она прекратит свою деятельность в МФЦА. Таких случаев не было», — заключил Еркегали Еденбаев.

Кроме того, добавил он, перед регистрацией в финансовом центре все компании проверяют на соответствие нормам. Помимо пруденциального регулирования и наличия достаточного капитала, любая финансовая организация должна иметь соответствующие политики, процедуры, системы контроля. Прежде всего, это риск-менеджмент и добросовестная деятельность в отношении клиентов.

«Есть большой спектр работы в регулировании, которому мы посвящаем много внимания – это сохранность активов клиентов. К примеру, брокерские компании или инвестиционные фонды. Есть механизм при финансовой неустойчивости управляющей или брокерской компании — средства клиентов и средства самой финансовой организации разделены, учитываются и хранятся на отдельных счетах. В таком случае средства клиентов могут быть переведены на счета другой финансовой организации по выбору, в результате конкурса», — сказал Еркегали Еденбаев.

Он добавил, что в МФЦА действует режим регуляторной «песочницы», где средства розничных клиентов защищены тем, что есть лимиты на операции, к примеру, на ежемесячные пополнения, что ограничивает риски. С другой стороны, условием допуска к тестированию в регуляторной «песочнице» является обязательство акционеров компании возместить все возможные убытки клиентам. Соответственно, в случае возникновения каких-либо проблем МФЦА будет требовать выполнения этого обязательства акционерами финансовых организаций – участников «песочницы».

На сегодня в МФЦА зарегистрированы 6300 компаний из 90 стран мира, включая США, Великобританию, Турцию, Китай, Сингапур, Эмираты и Россию.

Сообщение В МФЦА не было зарегистрировано подсанкционных компаний появились сначала на Ручная экономика.